各中央企業(yè)，委內各廳局：

　　《國資監管責任約談工作規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作規則》）已經(jīng)國資委第342次黨委會(huì )議、第51次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)。制定責任約談工作規則是落實(shí)國企改革三年行動(dòng)部署，完善業(yè)務(wù)監督、綜合監督、責任追究三位一體監督機制，健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視，強化主體責任，自覺(jué)接受約談，認真做好整改落實(shí)工作，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)和合規管理水平，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎，促進(jìn)做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)?，F將《工作規則》印發(fā)給你們，請遵照執行。執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請及時(shí)反映。

　　 國 資 委      

　　2021年2月20日      

國資監管責任約談工作規則

　　第一條 為健全管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，規范開(kāi)展中央企業(yè)責任約談工作，指導督促中央企業(yè)加強國有資產(chǎn)監管，加大整改追責問(wèn)責力度，有效防范化解重大風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》《中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法（試行）》等法律法規和有關(guān)規定，制定本規則。

　　第二條 本規則所稱(chēng)責任約談，是指針對中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題、資產(chǎn)損失或風(fēng)險隱患以及其他造成或可能造成嚴重不良后果的重大事項等，國資委依法依規對企業(yè)有關(guān)人員進(jìn)行告誡談話(huà)，提出監管意見(jiàn)建議、責令整改追責的監管措施。

　　第三條 國資委在國資監管工作中發(fā)現中央企業(yè)存在下列情形之一的，可以開(kāi)展責任約談：

　?。ㄒ唬┴瀼芈鋵?shí)習近平總書(shū)記重要指示批示和黨中央、國務(wù)院決策部署存在問(wèn)題的；

　?。ǘ┻`反黨章和黨內法規以及國資委黨委規范性文件的；

　?。ㄈ┻`反國家法律法規和國有資產(chǎn)監管規章、規范性文件及政策規定的；

　?。ㄋ模┮巹澩顿Y、財務(wù)管控、經(jīng)濟運行、產(chǎn)權管理、改革重組、國企混改、公司治理、業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、資本運營(yíng)、科技創(chuàng )新、依法經(jīng)營(yíng)、合規管理、內部控制、風(fēng)險管控、內部審計、監督追責、網(wǎng)絡(luò )安全、選人用人、巡視巡察和黨的建設等方面存在突出問(wèn)題的；

　?。ㄎ澹┐嬖谥卮箫L(fēng)險隱患或發(fā)生可能造成嚴重不良后果的重大事項的；

　?。┌l(fā)生重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險，因減少或挽回資產(chǎn)損失等工作需要，暫未啟動(dòng)責任追究程序的；

　?。ㄆ撸┪窗匆幎▓绦兄卮笫马椪埵緢蟾嬷贫?，或瞞報漏報謊報遲報重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險的；

　?。ò耍Τ鲑Y人監管、審計、紀檢監察、巡視監督、督查等工作以及國資監管提示函、通報中提出的整改要求，拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的；

　?。ň牛┰趪H化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中有嚴重不當行為的；

　?。ㄊ┢渌枰熑渭s談的事項。

　　第四條 出現第三條所列責任約談情形的，國資委相關(guān)廳局根據職責啟動(dòng)責任約談工作，擬制《責任約談通知書(shū)》，報經(jīng)國資委分管負責同志審簽同意后，以國資委名義印發(fā)被約談中央企業(yè)，根據需要抄送國資委責任追究機構、有關(guān)紀檢監察機構、組織人事部門(mén)、巡視機構等。

　　《責任約談通知書(shū)》實(shí)行統一編號管理，內容主要包括約談事由、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員和需要提交的材料及提交時(shí)限等。

　　第五條 責任約談?dòng)蓢Y委相關(guān)廳局負責人主持，必要時(shí)可請國資委分管負責同志主持。根據工作需要，可請中央紀委國家監委駐國資委紀檢監察組以及國資委有關(guān)廳局共同參加責任約談，在責任約談前，就有關(guān)責任約談內容和意見(jiàn)要求等進(jìn)行溝通協(xié)商。

　　第六條 責任約談形式分為個(gè)別約談和集體約談。多家中央企業(yè)存在同類(lèi)問(wèn)題或約談事項涉及多家中央企業(yè)的，可以開(kāi)展集體約談。

　　第七條 責任約談對象為中央企業(yè)有關(guān)負責人及相關(guān)責任人。根據需要，國資委可指定中央企業(yè)及所屬子企業(yè)相關(guān)人員參加約談。

　　第八條 責任約談包括以下內容：

　?。ㄒ唬┱f(shuō)明約談事由和目的，指出企業(yè)存在的問(wèn)題，提示相關(guān)人員的責任風(fēng)險，提出監管要求和整改意見(jiàn)。

　?。ǘ┞?tīng)取被約談人員對相關(guān)問(wèn)題的陳述，主要包括有關(guān)問(wèn)題基本情況，造成的資產(chǎn)損失、損失風(fēng)險或影響，問(wèn)題原因分析，已采取整改或責任追究措施，下一步工作計劃等情況。

　?。ㄈΡ患s談人員進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)。

　?。ㄋ模┢渌枰s談的內容。

　　第九條 國資委相關(guān)廳局應當做好責任約談?dòng)涗?，約談結束后形成約談紀要，可以根據工作需要印送被約談中央企業(yè)。約談紀要內容主要包括：約談時(shí)間、地點(diǎn)，約談主持及參加人員，約談事由、被約談人陳述情況、國資監管意見(jiàn)要求等。

　　第十條 有關(guān)中央企業(yè)收到《責任約談通知書(shū)》后，應當以書(shū)面或電話(huà)形式確認通知事項，按要求安排有關(guān)人員準時(shí)參加約談并提交相關(guān)書(shū)面陳述材料。

　　第十一條 有關(guān)中央企業(yè)應當按照責任約談意見(jiàn)要求，研究制定工作方案，明確落實(shí)措施、責任主體和時(shí)間安排。工作方案于責任約談后10個(gè)工作日內報送國資委。

　　第十二條 有關(guān)中央企業(yè)應當認真組織落實(shí)責任約談意見(jiàn)要求和工作方案，主動(dòng)采取措施，制止糾正違規行為，減少或挽回資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，消除不良影響。

　　第十三條 有關(guān)中央企業(yè)對于責任約談涉及違反黨規黨紀、違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當依據有關(guān)規定對相關(guān)責任人嚴肅追責問(wèn)責。

　　第十四條 有關(guān)中央企業(yè)應當針對責任約談中提出的問(wèn)題風(fēng)險，在本企業(yè)開(kāi)展同類(lèi)問(wèn)題風(fēng)險排查，舉一反三，堵塞管理漏洞，有效防范類(lèi)似問(wèn)題發(fā)生。

　　第十五條 有關(guān)中央企業(yè)應當及時(shí)向國資委報告約談事項整改工作進(jìn)展情況。約談意見(jiàn)要求落實(shí)完成后，應當將相關(guān)工作開(kāi)展情況、采取措施、落實(shí)成效及責任追究情況等形成專(zhuān)項工作報告，正式報送國資委。

　　第十六條 國資委對有關(guān)中央企業(yè)整改落實(shí)工作進(jìn)行指導督促和評估，推動(dòng)中央企業(yè)提升管理水平。

　　第十七條 國資委將責任約談反映中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題風(fēng)險、整改措施及成效、責任追究情況等，作為被約談中央企業(yè)負責人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核、企業(yè)領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員綜合考核評價(jià)等重要參考。

　　第十八條 國資委對被約談中央企業(yè)拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的，按照有關(guān)規定，嚴肅追究責任。對涉嫌違紀或職務(wù)違法的，移送有關(guān)紀檢監察機構。

　　責任約談?wù)穆鋵?shí)情況將作為認定違規經(jīng)營(yíng)投資損失及責任，以及作出從重、加重或從輕、減輕責任處理意見(jiàn)建議的重要參考。

　　第十九條 國資委責任追究機構將定期匯總分析責任約談反映中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題風(fēng)險以及責任追究情況，對典型性、普遍性問(wèn)題，組織開(kāi)展共性問(wèn)題專(zhuān)項核查，督促指導中央企業(yè)健全管控機制和責任追究工作體系。

　　第二十條 國資委相關(guān)廳局應當按照“誰(shuí)組織、誰(shuí)負責”的原則，將《責任約談通知書(shū)》、約談紀要、企業(yè)報送的有關(guān)材料等立卷歸檔。涉及違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線(xiàn)索的有關(guān)材料，移送國資委責任追究機構按照有關(guān)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理。

　　第二十一條 責任約談工作應該嚴格遵守保密制度規定，《責任約談通知書(shū)》、約談紀要等有關(guān)材料按照有關(guān)規定進(jìn)行定密和管理。

　　第二十二條 對生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件的約談工作，按照有關(guān)規定執行。

　　第二十三條 本規則自印發(fā)之日起施行。

　　密級★保密期限

　　責任約談通知書(shū)

　?。邮剑?/p>

　　監管約談函〔20××〕××號

　　×××集團有限公司：

　　根據《國資監管責任約談工作規則》有關(guān)規定，定于××××年××月××日××時(shí)，在國資委×××（地點(diǎn)），由×××（約談單位）×××（約談主持人及職務(wù)）就×××（約談事由）事項與你公司進(jìn)行責任約談。請你公司主要負責人/分管負責人/相關(guān)部門(mén)負責人/有關(guān)子企業(yè)負責人/相關(guān)責任人等（被約談對象）按時(shí)參加。

　　請于××××年××月××日將責任約談事項有關(guān)說(shuō)明材料報送國資委（紙質(zhì)件加蓋單位公章，同時(shí)附電子版）。

　　聯(lián)系人：×××局××× 聯(lián)系電話(huà)：×××

　　國資委      

　　年   月   日      

　　抄送：×××

　　 密級★保密期限

　　責任約談紀要

　?。邮剑?/p>

　　約談時(shí)間：××××年××月××日 上(下)午××:××。

　　約談地點(diǎn)：國資委×××

　　約談主持人：×××(姓名及職務(wù)）

　　約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

　　共同約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

　　被約談企業(yè)及人員：×××集團有限公司×××(姓名及職務(wù)）

　　記錄人：×××

　　約談事由：×××等問(wèn)題

　　約談要求：

　　一、被約談人員陳述情況

　　二、有關(guān)監管意見(jiàn)要求

　?。ㄒ唬?hellip;…。

　?。ǘ?hellip;…。

　　……

　　三、其他事項  

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